《检查事实与评价》在递交被查单位之前,应由主查人与检查人员共同签

题目

《检查事实与评价》在递交被查单位之前,应由主查人与检查人员共同签字认可。()

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第1题:

现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。

A、主查人

B、检查组长

C、被查单位经办人

D、被查单位负责人


参考答案:AD

第2题:

在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由()将确认意见录入系统。

A.被查机构

B.检查组长或主查代被查机构

C.检查组长代被查机构

D.任意检查人员代被查机构


正确答案:B

第3题:

检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。

A.主查人

B.检查组组长

C.小组长

D.检查人员


参考答案:D

第4题:

以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是?()

  • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
  • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字,最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
  • C、检查组完成现场检查事实认定书后,应将其发给被查单位,被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
  • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的,被查单位应在加盖行政公章,并由被查单位负责人签字确认。

正确答案:D

第5题:

检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通,深入分析问题成因及潜藏的风险,并请被查单位负责人对检查问题进行确认。


正确答案:正确

第6题:

反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

A、检查组组长

B、被查单位负责人

C、检查组组长和被查单位负责人

D、主查人和检查组长


参考答案:C

第7题:

组织撰写对被查单位总体的《检查事实与评价》的人员是()。

  • A、检查组组长
  • B、主查人
  • C、检查组派出单位分管领导
  • D、主监管员

正确答案:B

第8题:

现场检查取证记录由()分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

A、检查人员

B、主查人员

C、被查单位经办人

D、证据提供人

E、被查单位负责人


参考答案:ABDE

第9题:

()由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

  • A、现场检查工作底稿
  • B、现场检查取证记录
  • C、现场检查事实认定书
  • D、现场检查意见书

正确答案:B

第10题:

主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析,制作现场检查事实认定书,内容包括被查单位名称、检查项目、()、事实描述等。


正确答案:检查日期

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