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在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内

题目

在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）

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第1题：

在并表监管方面,非现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第2题：

基金管理公司的日常监管包括()。

A、公司治理监管

B、内部控制监管

C、经营运作

D、财务状况


参考答案：ABC

第3题：

在并表监管方面,非现场监管的重点是:()。

A.内部制度执行力

B.IT系统

C.企业文化建设

D.通过分析财务报告数据而识别潜在风险


参考答案：D

第4题：

保险公司治理结构监管主要是解决（　）问题。

  • A、内部风险控制 
  • B、社会风险控制 
  • C、监管风险控制 
  • D、市场风险控制

正确答案:A

第5题：

保险公司治理结构监管主要是解决（ ）问题。


A.内部风险控制

B.社会风险控制

C.监管风险控制

D.市场风险控制

答案：A
解析：
公司治理结构监管的基本理论 保险企业的公司治理主要解决的是内部风险控制问题，以此保证公司经营管理的稳定。公司治理监管通过制度连续发挥激励和约束作用，来体现一种过程监管。 公司治理理论的两个主要理论基础是“委托一代理”理论和利益相关者理论。 “委托一代理”理论认为：公司法人治理问题的产生根源于信息不对称、契约不完备条件下对股东所有权（剩余控制权及索取权）的保障和对内部人的激励与约束，其中如何解决所谓的“委托一代理”矛盾是关键。利益相关者理论认为：现代企业的经营过程不仅涉及股东利益，所有相关的债权人、企业员工、政府、供应商、顾客、社会公众都是企业的受影响者（即“利益相关者”），公司治理应当注重内部治理与外部治理（综合治理）相结合，以维护广大利益相关者的利益。

第6题：

只有把治理监管和内控监管有机结合起来,使公司治理机制传导到公司经营管理的各个环节和风险控制的各个方面,才能真正改善公司的风险管理水平,提高监管的有效性。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。

A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

B．银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控

C．监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性

D．在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，


正确答案：D
在分析银行机构风险状况时，既要分析银行整体并表基础上的总体风险水平，还要分析其单一或部分分支机构的风险水平。

第8题：

广义的内部控制即风险管理,它包括 ()。

A、股东会议制度

B、公司治理

C、狭义内部控制

D、外部审计

E、政府监管控制


正确答案：BC

第9题：

在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

  • A、公司治理
  • B、市场信誉
  • C、内部控制
  • D、风险管理

正确答案:A,C,D

第10题：

详述内部控制审计、风险管理审计与公司治理审计，并分析它们之间的关系。


正确答案: 1.（1）内部控制审计：对内部控制五大构成要素实施的审计，包括内部环境审计、风险评估审计、控制活动审计、信息与沟通审计和内部监督审计。
（2）审计的程序为：①描述组织内部控制②测试内部控制制度③评价内部控制④出具内部控制审计报告。
2.风险管理审计从工作的第一步开始就要考虑可能影响企业目标实现的风险，并将这种风险意识贯穿于整个审计过程中。
（1）风险识别。
（2）风险分析与风险评估。
（3）基于风险评估的审计计划。
（4）基于风险矩阵图与风险测试的审计实施。
3.公司治理审计主要包括内部控制审计、风险管理审计和战略审计等相关部分内容。
4.三者关系：内部控制审计与风险管理审计不是两个截然不同的事情，二者在审计系统框架中有许多相似之处，只是重点和审计角度在一定程度上有所不同，风险管理审计是内部控制审计的发展和延伸。公司治理审计=内部控制审计+风险管理审计+战略审计。

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