信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件,具

题目

信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件,具备履行职责所必需的素质。信托公司()不得担任本-公司监事。

  • A、董事
  • B、高级管理人员及其直系亲属
  • C、员工
  • D、工会负责人
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第1题:

《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件包括( )。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。

D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


正确答案:ABCD

第2题:

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括()。

A:正直诚信,品行良好
B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力
C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力

答案:A,B,D
解析:
C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

第3题:

设立证券公司应当具备的条件是( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有固定的经营场所和业务设施

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度


正确答案:ACD
ACD
本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务设施。

第4题:

银行业金融机构的设立、变更、终止,银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准(  )


答案:对
解析:
银行业金融机构的设立、变更、终止,银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准

第5题:

下列关于银行业金融机构业务准人许可的说法中,错误的是( )。

A.银行业金融机构的业务范围,中国银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准
B.需要审查批准或者备案的业务品种,中国银监会应当依照法律、行政法规规定并公布
C.银行业金融机构开展相关业务的,应当按照规定报经中国银监会审查批准或者备案
D.中国银行业协会负责对银行业金融机构的业务许可进行监管

答案:D
解析:
银行业金融机构的业务范围,中国银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准。需要审查批准或者备案的业务品种,中国银监会应当依照法律、行政法规规定并公布银行业金融机构开展相关业务的,应当按照规定报经中国银监会审查批准或者备案。实施行政许可(包括业务准入许可)是中国银监会及其派出机构的具体职责之一。

第6题:

下列说法符合高管任职资格条件的是()

A、保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。

B、保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。

C、保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作8年以上工作经历。

D、保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。


正确答案:ABD

第7题:

下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度


答案:A,B,C,D
解析:
。《证券法》规定,设立证券公司应该具备下列条件:(1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重 大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完,善的风险管理 和内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第8题:

申请取得基金托管人资格,应当具备相应条件,并经中国证监会和中国银监会核准。( )


正确答案:√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节,P110。

第9题:

对银行业金融机构的监事和高管,中国银监会应当实行任职资格管理。( )


答案:错
解析:
对银行业金融机构的董事和高级管理人员,中国银监会应当实行任职资格管理。

第10题:

报废汽车回收企业除应当符合有关法律、行政法规规定的设立企业的条件外还应当具备哪些条件?


正确答案: (一)注册资本不低于50万元人民币,依照税法规定为一般纳税人;
(二)拆解场地面积不低于5000平方米;
(三)具备必要的拆解设备和消防设施;
(四)年回收拆解能力不低于500辆;
(五)正式从业人员不少于20人,其中专业技术人员不少于5人;
(六)没有出售报废汽车、报废“五大总成”、拼装车等违法经营行为记录;
(七)符合国家规定的环境保护标准。
设立报废汽车回收企业还应当符合国家商务主管部门关于报废汽车回收行业统一规划、合理布局的要求。

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