股票质押式回购业务,质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流

题目

股票质押式回购业务,质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元

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第1题:

( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

答案:D
解析:
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

第2题:

下列关于股票质押业务描述正确的是()。

  • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
  • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
  • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
  • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

正确答案:A,C

第3题:

标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )


正确答案:×
B。标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

第4题:

股票质押式回购业务,融入方持有的质押标的证券,对外质押比例原则上不得高于其所持有股份的85%


正确答案:正确

第5题:

办理股票质押业务时,原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的()。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%

正确答案:B

第6题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
考点:本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第7题:

办理股票质押业务时,原则上要求质押股票数量累计不超过总股本的()。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%

正确答案:D

第8题:

根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

股票质押式回购业务中,机构融资主体的准入要求如下()

  • A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
  • B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
  • C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
  • D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

正确答案:A,B,C,D

第10题:

股票质押式回购业务,质押股票品种可以是主板、中小板流通股和新三板


正确答案:错误

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