投资者申请开立债券账户时,应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。

题目

投资者申请开立债券账户时,应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是( )。 A.应当要求投资者提交质押券,填写“质押券提交申请表” B.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C.营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的,债券回购的申报无效 D.债券回购交易申报中,融资方按“卖出”(s)予以申报,融券方按“买入”(B)予以申报


正确答案:D
债券回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。故D项错误。

第2题:

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交( )。
A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》
C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》


答案:B
解析:
证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》,与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》。

第3题:

对于银行间债券市场发行国债的分销,分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。( )


正确答案:√

第4题:

理财产品应直接进行债券交易和结算,并应在备案通知书发放后3个月内,由其管理人凭备案通知书等相关材料向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续,由其托管人向中央结算公司和上海清算所申请开立()。

  • A、清算账户
  • B、债券账户
  • C、资产账户
  • D、清理账户

正确答案:B

第5题:

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”
D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”


答案:C
解析:
营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准 券余额不足的,债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购 交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后,有权对投资者的回购交易申请进行审查,并 确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的,营业部应根据投资者申请的时间、品种、 数量及价格等及时办理,并将办理结果及时通知投资者。

第6题:

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交()。

A:债券回购交易申请表
B:债券回购交易风险提示书
C:债券质押式回购委托协议书
D:质押券提交申请表

答案:B
解析:
证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》,与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》;应当要求投资者提交质押券,填写“质押券提交申请表”。

第7题:

参与全国银行市场债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。
A.全国银行间同业拆借中心 B.中国结算公司C.中国人民银行 D.中央结算公司


答案:D
解析:
全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务,中央 结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公 司开立债券托管账户,并将持有的债券托管于其账户。

第8题:

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中,正确的有( ).

A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门


正确答案:ABD
76. ABD【解析】C项应为中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

第9题:

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者开立银行间债券市场交易专用存款账户应当提供哪些材?


正确答案:中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件、中国证券监督管理委员会关于试点机构境内证券投资的书面批复、证券投资业务许可证以及国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管及结算代理银行的托管资格和结算代理资格许可书面文件、试点机构与托管及结算代理银行的托管协议。

第10题:

境外中央银行类机构申请开立专用存款账户时,应出具(),无需出具基本存款账户开户许可证及其他证明文件。

  • A、中国人民银行与该机构签署的双边本币互换协议的签字页
  • B、投资中国银行间债券市场的备案表或有关部门关于开展相关业务资金往来的复函
  • C、中国人民银行与该机构签署的双边本币互换协议的签字页、投资中国银行间债券市场的备案表或有关部门关于开展相关业务资金往来的复函
  • D、以上都不对

正确答案:C

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