企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（）A、财务风险B、项目风险C、操作风险D、法律或合规性风险

题目

企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（）

A、财务风险
B、项目风险
C、操作风险
D、法律或合规性风险

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第1题：

从内审的角度来看,企业面临的主要风险是()。

A.战略风险

B.运营风险

C.财务风险

D.合规风险

答案：A

第2题：

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

正确答案：D
解析：合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第3题：

下列各项中属于企业所面临的市场风险的是( )。

A．股票价格风险

B．项目风险

C．行业风险

D．操作风险

正确答案：A
解析：企业所面对的市场风险通常包括利率风险、汇率风险、商品价格风险和股票价格风险等。

第4题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

答案：B

解析：

第5题：

中银智富理财计划存在以下几类风险().

A.信用风险、市场风险、操作风险

B.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险

C.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

D.信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

本题答案：D

第6题：

银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。

A．法律风险

B．合规风险

C．操作风险

D．系统风险

正确答案：B
解析：2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件，给出了合规风险的定义，合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

第7题：

企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（）。

A.财务风险

B.项目风险

C.操作风险

D.法律或合规性风险

正确答案：C
【试题解析】在企业面临的所有风险类型中，操作风险是最便于管理的，参见教材253页。

第8题：

信用卡发卡机构面临的最主要风险是?( )

A信用风险

B欺诈风险

C操作风险

D合规风险

参考答案：A

第9题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

答案：B

解析：

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

第10题：

银行面临的风险包括信用风险、市场风险、合规风险、操作风险、流动性风险、法律风险等八大类。()

答案：错

解析：

银行面临的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类。即不再包括合规风险。

企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（）A、财务风险B、项目风险C、操作风险D、法律或合规性风险

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