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丰田事件揭示基层员工很难把问题及时地反映到时高层，某地方政府出台过政令“凡是揭发腐败问题，核查属实后政府将给予举报人员20万奖励”。这两件事情均说明以下一个重要的风险管理通则：（）A、必须以人为本B、风险管理需与奖励制度挂钩C、理顺风险报告渠道，鼓励风险报告行为D、高层需要经常到基层锻炼

题目

丰田事件揭示基层员工很难把问题及时地反映到时高层，某地方政府出台过政令“凡是揭发腐败问题，核查属实后政府将给予举报人员20万奖励”。这两件事情均说明以下一个重要的风险管理通则：（）

  • A、必须以人为本
  • B、风险管理需与奖励制度挂钩
  • C、理顺风险报告渠道，鼓励风险报告行为
  • D、高层需要经常到基层锻炼
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第1题：

以下哪项关于风险监测分析的工作流程排序是正确的?()

A.收集信息-风险评级-风险核查-风险提示-总结报告-风险管理

B.收集信息-风险核查-风险评级-风险提示-总结报告-风险管理

C.收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险提示-风险管理

D.风险提示-收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险管理


正确答案：B

第2题：

高级管理层通常需要的风险监测报告类型是()。

A:整体风险报告
B:头寸报告
C:最佳避险报告
D:高层风险报告

答案：A
解析：
高级管理层通常需要的风险监测报告类型是整体风险报告。

第3题：

业务决策又称为()。

A.管理决策

B.高层决策

C.风险决策

D.基层决策


参考答案：D

第4题：

在下列中意思正确的有（）。

  • A、风险监测报告主要是对发现的内外部风险因素及时揭示报告，以防范和化解一定范围内的系统性风险
  • B、风险分析报告包括全面风险分析报告、部门风险分析报告
  • C、风险事件报告主要是对事件经过、发生原因、损失影响以及采取的措施等进行报告
  • D、风险检查报告主要是对检查发现的问题或风险隐患进行报告

正确答案:A,B,C,D

第5题：

风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。

  • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
  • B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
  • C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核
  • D、主动追踪核查事件进展情况

正确答案:C

第6题：

风险管理报告中，重点反映地区、行业、客户、产品等某一领域的风险状况的是( )。

A.全面风险管理报告

B.分类风险管理报告

C.专题风险管理报告

D.重大风险事件报告


正确答案：C.

第7题：

自2009年，中国某矿业集团公司将全面风险管理工作纳入基层单位业绩考核体系，将风险管理考核结果与业绩奖惩挂钩，推动了全面风险管理工作落实。该集团公司董事会在全面风险管理方法主要履行的职责包括（　）。

A.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
B.审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告
C.批准重大决策.重大风险.重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
D.批准风险管理组织机构设置及其职责方案

答案：A,C,D
解析：
董事会就全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责。董事会在全面风险管理方面主要履行以下职责：
（1）审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；
（2）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
（3）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
（4）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
（5）批准重大决策的风险评估报告；
（6）批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；
（7）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
（8）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
（9）督导企业风险管理文化的培育；
（10）全面风险管理的其他重大事项。
审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告属于风险管理委员会的职责，选项B错误。
【考点“风险管理组织体系”】

第8题：

以下哪些属于风险报告的职责（ ）

A．保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识

B．传递商业银行风险偏好和风险容忍度

C．使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息

D．利用有关数据和事件的报告，为商业银行风险管理提供支持

E．保障风险管理信息及时、准确向有关部门报告


正确答案：ABCDE

第9题：

风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

  • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
  • B、直接转报至上级行风险管理部
  • C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
  • D、要主动追踪核查事件进展情况

正确答案:B

第10题：

业务决策又称为（）。

  • A、管理决策
  • B、高层决策
  • C、风险决策
  • D、基层决策

正确答案:D

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