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保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

题目
单选题
保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
A

经营风险

B

操作风险

C

业务风险

D

合规风险

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第1题：

根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险。

A、法律责任

B、财务损失

C、人才流失

D、声誉损失


参考答案：ABD

第2题：

根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。

A、法律责任

B、财务损失

C、声誉损失

D、偿付能力


参考答案：ABC

第3题：

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。

A.经营风险

B.操作风险

C.业务风险

D.合规风险


参考答案：D

第4题：

合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )


答案：对
解析：

第5题：

保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

A、监管处罚

B、声誉损失

C、财务损失

D、法律责任


参考答案：ABCD

第6题：

合规风险是指农信社因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受()的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失


参考答案：ABCD

第7题：

合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.财务损失

D.声誉损失


正确答案：ABCD

第8题：

根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。

A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险


参考答案：ABC

第9题：

新产品（业务）因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（）。

A.违规风险
B.监管风险
C.合规风险
D.操作风险

答案：C
解析：
1.信用风险：指新产品（业务）因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而可能使商业银行发生损失的风险。
2.市场风险：指新产品（业务）因市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格和期权价格）的不利变动而可能使商业银行发生损失的风险。
3.操作风险：指新产品（业务）因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件可能造成损失的风险，包括法律风险。其中法律风险指新产品违反有关法律、法规、监管规则和要求，以及商业银行应当履行的合同义务，可能导致商业银行承担不利法律责任或后果的风险。4.声誉风险：指由新产品（业务）引发，因经营、管理或其他行为或外部事件可能导致利益相关方对商业银行产生负面评价，从而对商业银行声誉产生损害的风险。
5.合规风险：指新产品（业务）务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

第10题：

( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A、信用风险
B、操作风险
C、声誉风险
D、合规风险

答案：D
解析：
D
合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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