银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么?

题目
问答题
银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么?
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第1题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的( )。

A.监督和协调

B.监督和指导

C.监督和领导

D.指导和协调


正确答案:B

第2题:

银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有管理、领导责任的人员指什么?


正确答案:不履行或未有效履行管理职责、导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。

第3题:

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。

A、银行业金融机构董事长

B、银行业金融机构法人

C、分支机构的负责人

D、部门负责人


答案:ABC

第4题:

《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有()责任的人员。

  • A、管理
  • B、处置
  • C、领导
  • D、监督

正确答案:A,C,D

第5题:

()是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员。

  • A、作案人员
  • B、案件实施人
  • C、案件参与人
  • D、案件责任人员

正确答案:D

第6题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。


正确答案:正确

第7题:

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》要求的“六问责”具体指什么()

  • A、问案件当事人之责
  • B、问不严格执行规章制度的相关人员之责
  • C、问知情人之责
  • D、问业务管理部门监督之责
  • E、问内审部门再监督之责
  • F、问案发单位两级领导之责

正确答案:A,B,C,D,E,F

第8题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D.发生案件机构的安保人员


正确答案:ABC

第9题:

银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么?


正确答案:不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。

第10题:

银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员()的权利。

  • A、起诉
  • B、申辩
  • C、申诉
  • D、辩解

正确答案:C

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