不擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
对所在机构的纪律处分有异议时,应当按照正常渠道反映和申诉
在允许的兼职范围内,不得利用本职为本人、兼职机构谋取不当利益。
对所在机构违反行业公约的行为,不得揭露或举报
第1题:
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )
A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
第2题:
有关“接受监管”的正确做法是( )。
A.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
E.银行业从业人员应当配合现场检查
第3题:
下列银行业从业人员处理与同事关系的行为中,正确的有( )。
A.与其所在机构的同事闲暇时谈论客户的婚姻状况
B.保守客户隐私,不擅自向其他同透露客户的交易信息
C.从银行离职后可以向现在银行的同事透露之前所在机构的客户信息
D.在午饭时和同事讨论协助执行的情况
E.在午休时间与同事分享专业知识和工作经验
第4题:
下列符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的是( )。
A.向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分
B.在银行业协会兼职不取得报酬
C.在合理的范围内报销费用
D.未经批准以所在机构的名义发表言论
E.执行所在机构上级下达的任何指令
第5题:
银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
第6题:
A、在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议
B、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确区分所在机构利益与个人利益
C、不得利用本职工作的便利,以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易
D、可以利用本职工作的便利为亲朋好友提供便利
第7题:
A、在允许的兼职范围内,应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系,不得利用兼职岗位为本人、本职机构或利用本职为本人、兼职机构谋取不当利益
B、可以利用兼职岗位为本职机构谋取利益
C、可以利用本职岗位为兼职机构谋取利益
D、兼职岗位与本职工作之间的关系可以相互协调
第8题:
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )。
A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议
C.基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报
D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
第9题:
关于银行业从业人员处理与同事关系的行为中,以下正确的有( )。
A.与其所在机构的同事闲暇时谈论客户的婚姻状况
B.保守客户隐私,不擅自向其他同事透露客户的交易信息
C.从银行离职后可以向现在银行的同事透露之前所在机构的客户信息
D.在午饭时和同事讨论协助执行的情况
E.在午休时间与同事分享专业知识和工作经验
第10题:
下列关于“勤勉尽职”的说法,不正确的是( )。
A.银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能,更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度
B.银行业从业人员应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉
C.银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构的人力资源管理部门隐瞒个人相关信息
D.在业务操作过程中,从业人员要认真履行岗位职责,勤勉谨慎,仔细认真,避免差错,做一名称职的银行业从业人员