基金服务机构开展基金服务业务之前,必须具备的条件是()。

题目
单选题
基金服务机构开展基金服务业务之前,必须具备的条件是()。
A

在中国证券投资基金业协会进行登记

B

在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格

C

在中国证监会进行登记

D

在中国证监会取得基金服务业务的审批资格

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第1题:

在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施,具体要求有( )。
Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构
Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用
Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
保障基金服务业务独立运营,防范利益冲突和输送。具体要求如下:
第一,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
第二,基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
第三,基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者。
第四,基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。
知识点:基金服务业务中可能存在的利益冲突;

第2题:

关于股权投资基金服务业务管理的说法,错误的是( )。

A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C.服务机构在开展业务的过程中,因操作错误给基金财产造成损失,应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

答案:C
解析:
服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。股权投资基金管理人再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。故选项C说法错误。

第3题:

股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续( )个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

A.3
B.4
C.5
D.6

答案:D
解析:
股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

第4题:

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任,表述有误的是( )。

A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

答案:B
解析:
基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

第5题:

(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续( )个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

A.3
B.6
C.8
D.12

答案:B
解析:
服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

第6题:

基金服务业务中可能存在的利益冲突,描述错误的一项是( )。

A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构
B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。
C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力

答案:A
解析:
基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者。

第7题:

下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是( )。

A.除基金合同约定外,服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付
B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

答案:A
解析:
除基金合同约定外,服务费用应当由股权投资基金管理人自行支付。

第8题:

下列关于基金服务业务的说法,错误的是( )。

A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

答案:C
解析:
基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者。

第9题:

关于基金服务业务,下列表述正确的是()。

A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
D.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

答案:A
解析:
选项B表述错误:基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查;
选项C表述错误:基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者;
选项D表述错误:基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

第10题:

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是( )

A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

答案:D
解析:
股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协绘员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

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