违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）

题目
多选题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
A

严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务

B

严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务

C

严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为

D

严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。

  • A、重要空白凭证和业务凭证实物管理
  • B、柜面业务操作风险管理流程的制定
  • C、柜面业务操作风险管理政策的制定
  • D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告
  • E、印、押、证的管理

正确答案:B,C,D

第2题：

根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁私自代客保管（）。

  • A、现金
  • B、卡、折、单等支付凭证
  • C、客户预留印鉴
  • D、加盖客户印鉴的空白介绍信及空白申请单等

正确答案:A,B,C,D

第3题：

网点应按照哪些的原则科学设置柜面劳动组合,严格按照柜面业务处理标准,规范操作行为,提高柜面服务水平()。

A、提高效率

B、加强服务

C、防范操作风险

D、一人多岗


参考答案：ABC

第4题：

安全生产三大禁令和五个十条规定的名称是什么？


正确答案: 三大禁令：《人身安全十大禁令》、《防火、防爆十大禁令》、《车辆安全十大禁令》；五个十条规定：《防止贮罐跑油（料）十条规定》、《防止中毒窒息十条规定》、《防止静电危害十条规定》、《防止硫化氢中毒十条规定》、《生产、使用氢气十条规定》。

第5题：

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

  • A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
  • B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
  • C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
  • D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

正确答案:A,B,C,D

第6题：

柜员是指柜面业务经办人员，包括（）

  • A、高柜业务人员
  • B、低柜业务人员
  • C、后台业务人员
  • D、二线操作人员

正确答案:A,B

第7题：

柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？


正确答案: 出入库未执行双人办理，不按规定清点
跳号使用
违规预先加盖印章和经办人名章使
用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
作废凭证未按规定处理等

第8题：

为防范操作风险，只能一套预留印鉴卡，交由柜面人员保管用于对客户支付凭证上印鉴的审核。

判断对错


参考答案：(×)

第9题：

防范操作风险“十项措施”包括哪些内容？


正确答案: （一）完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段。
（二）实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。
（三）加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。
（四）加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题。
（五）加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。
（六）完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。
（七）提高银行业金融机构处臵突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。
（八）积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
（九）完善不良资产处臵办法，做好资产管理公司案件治理工作。
（十）提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

第10题：

安全生产三个十大禁令和五个十条规定名称是什么？


正确答案: 安全生产三个十大禁令指的是《人身安全十大禁令》、《防火、防爆十大禁令》和《车辆安全十大禁令》。安全生产五个十条规定指的是《防止储罐跑油（料）十条规定》、《防止中毒窒息十大规定》、《防止静电危害十条规定》、《防止硫化氢中毒管理十条规定》和《催化重整装置充罐氢气十条规定》。

更多相关问题
相关内容