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除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

题目
多选题
除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
A

稽核部

B

风险管理部

C

各事业部

D

合规部

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第1题：

关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程

C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理

D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令


正确答案：D
解析：D项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

第2题：

（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．投资部 D．研究部


正确答案：A
考点：熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第三节，P91。

第3题：

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（ ）


正确答案：×
投资漆策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构，是非常设的议事机构。

第4题：

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，也是最高投资决策机构，以定期或不定期会议 的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 （)


答案：错
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基 金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守 国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理 基金的投资事务的最高决策权。

第5题：

关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
投资决策业务控制的主要内容：
（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
（4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
（5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

第6题：

基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。（ ）


正确答案：×
投资决策委员会是非常设议事机构，是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

第7题：

投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。（）


答案：错误

第8题：

投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 （ ）


正确答案：×

第9题：

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A:投资决策委员会
B:风险控制委员会
C:投资管理部门
D:董事会

答案：A
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

第10题：

基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。（）


答案：对
解析：
我国基金管理公司一般的投资决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

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