对
错
第1题：
对期货投资基金监管所要达到的目标包括（ ）。
A．提高期货投资基金效率
B．维护期货市场的正常秩序
C．保障投资者的权益
D．实现公平竞争
对期货投资基金监管所要达到的目标包括：维护期货市场的正常秩序；提高期货投资基金效率；保障投资者的权益；降低风险；实现公平竞争。
第2题：
期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（ ）
第3题：
在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（ ）。
A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)。监管涉及证券、期货和期权业务的公司。
第4题：
在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )
第5题：
基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管
第6题：
美国期货投资基金的监管机构有（ ）。
A．证券交易委员会(SEC)
B．商品期货交易委员会(CFTC)
C．全国期货业协会(NFA)
D．全国证券商协会(NASD)
美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。
第7题：
基金监管从内容上主要涉及（ ）。
A．对基金运作的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金投资者的监管
D．对基金高级管理人员的监管
第8题：
美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商 品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货一投资基金行业自律组织。
第9题：
美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。
A．侧重于对设立登记、发行运作的监管
B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
第10题：
商品基金经理．CPO的主要职责有( )。
A．组建并管理期货投资基金
B．聘用托管人管理基金的储备现金
C．保管基金资产，计算财产本息
D．监管保证金的变动，控制基金的风险头寸