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根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
A

公司被宣告破产

B

公司有重大违法行为

C

公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D

公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

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第1题：

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。

A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

第2题：

证券交易所的职能包括（ ）。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。

第3题：

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。 ( )


正确答案：×
176.B【解析】上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于股票上市、退市的表述正确的是（　）。

A、上市公司主动申请退市或者转市，应当经出席会议的除以下股东（上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东）以外的其他股东所持表决权的过半数通过
B、上市公司因披露的年度报告存在虚假记载，其股票被终止上市的，不得在交易所重新上市
C、在股票被证券交易所决定终止上市交易前，经董事会决议通过并已公告筹划重大资产重组事项的强制退市公司应当进入退市整理期，给予30个交易日的股票交易时间
D、主动退市的公司可以选择在证券交易场所交易或者转让其股票，或依法作出其他安排；强制退市公司股票应当统一在全国中小企业股份转让系统设立的专门层次挂牌转让

答案：D
解析：
选项A：上市公司主动申请退市或者转市，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过：上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东。选项B：“不得在交易所重新上市”的2个情形是：上市公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而被终止上市；上市公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而被终止上市。选项B中情形是自其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之日起的5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。选项C：在股票被证券交易所决定终止上市交易前，经董事会决议通过并已公告筹划重大资产重组事项的强制退市公司应当召开股东大会，对公司股票是否进入退市整理期交易进行表决。

第5题：

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　）。

A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易

答案：B
解析：
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

第6题：

上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（ ）


正确答案：√

第7题：

根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列情形时，由证券交易所决定终止其股票上市的有（ ）。

A．最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈

B．收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%

C．有重大违法行为

D．财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正


正确答案：AD

第8题：

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C．公司最近3 年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利

D．公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形


正确答案：ABCD

第9题：

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。

A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易

答案：B
解析：
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。③公司有重大违法行为。④公司最近3年连续亏损。⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

第10题：

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。

A: 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，
并报国务院证券监管机构批准
B: 对证券的上市交易申请行使审核权
C: 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D: 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，
就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

答案：A
解析：
《证券法》第115条第3款规定。证券交易所根据需要，
可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易．并报国务院证券监督管理机构备案
。A项所述错误，符合题意。

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