违约风险
税收风险
流动性风险
基金运营风险
第1题:
根据( )规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。
A、《合伙企业法》
B、《证券投资基金法》
C、《私募基金募集行为管理办法》
D、《公司法》
第2题:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
第3题:
《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行()评级,建立科学有效的私募基金()评级标准和方法。
第5题:
第6题:
行业自律管理的法律依据有( )。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第7题:
私募基金募集完毕,私募基金管理人根据基金业协会的规定,办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括()。
A.私募基金的类别
B.私募基金的主要投资方向
C.私募基金的发售公司
D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
第8题:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
第9题:
第10题:
为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。