关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

题目
单选题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。
A

私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

B

私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D

私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

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第1题:

根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

答案:C
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的,应当报中国证监会审核。

第2题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第3题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案:A
解析:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第4题:

下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。

A.除基金合同另有约定外,私募基金不进行托管
B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D.募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

答案:A
解析:
除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

第5题:

下列说法错误的是( )。

A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,由于这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者,为防范风险,基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记
C.私募股权投资基金类管理人,需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务

答案:A
解析:
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

第6题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第7题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第8题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记


【答案】C

第9题:

有关防范利益冲突要求的说法错误的是( )。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

答案:D
解析:
防范利益冲突要求:(1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。(2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务,与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,其他非金融业务;私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

第10题:

有关私募投资基金说法正确的是()。
Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ.可以非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
私募投资基金(以下简称“私募基金”),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式,一是,非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业;二是,证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

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