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下列有关期货公司的定义，正确的是（）。

题目
单选题
下列有关期货公司的定义，正确的是（）。
A

期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织

B

期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

C

期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织

D

期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金

参考答案和解析
正确答案： D
解析： B项为期货公司的定义。期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。故本题答案为B。
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第1题：

下列关于期货居间人的说法，正确的是（ ）。

A：接受期货公司委托进行居间介绍
B：独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C：独立于期货公司和客户之外
D：是期货公司签订期货经纪合同的当事人

答案：A,B,C
解析：
D项居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

第2题：

下列属于首席风险官享有的职权的是（ ）。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
D.了解期货公司业务执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。故本题答案为ABCD。

第3题：

下列有关交割违约的表述正确的是( )。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割


正确答案：BCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

第4题：

下列说法正确的是（ ）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

答案：A,B,C,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条、第五十三条、第五十四条和第五十五条的规定，选项A、B、C、D均正确。

第5题：

下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（ ）。

A. 控制金融期货结算业务风险
B. 平等对待本公司客户. 非结算会员及其客户
C. 建立风险隔离机制和保密制度
D. 谨慎. 勤勉地办理金融期货结算业务

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结
算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

第6题：

下列关于期货公司的性质与特征的描述中，不正确的是（ ）。

A.期货公司面临双重代理关系
B.期货公司具有独特的风险特征
C.期货公司属于银行金融机构
D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

答案：C
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司的差异性包括：（1）期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；（2）期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；（3）期货公司面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

第7题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第8题：

根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（ ）。

A. 当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
B. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付
C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理
D. 客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

答案：D
解析：
A、B两项，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金；C项，客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立，分别管理。

第9题：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益。促进期货市场更好地服务于国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

第10题：

下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（ ）。

A. 期货交易所不以营利为目的
B. 期货交易所是政府机关
C. 期货交易所是期货公司的股东
D. 期货交易所是实行自律管理的法人

答案：A,D
解析：
《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

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