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以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件（）

题目
多选题
以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件（）
A

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

B

诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件

C

盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

D

高管人员严重违规

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第1题：

下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )

A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息

B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息

C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息

D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息


参考答案：A

第2题：

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,属于较大操作风险事件,也应及时向银监会或其派出机构报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。

A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


参考答案：C

第4题：

以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件（）

  • A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
  • B、诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件
  • C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
  • D、高管人员严重违规

正确答案:A,B,C,D

第5题：

商业银行对重大声誉事件应及时向中国证监会或其派出机构递交处置及评估报告。( )


答案：错
解析：
商业银行对重大声誉事件应及时向中国银监会或其派出机构递交处置及评估报告。

第6题：

涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件,属于较大操作风险事件,应及时向银监会或其派出机构报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第7题：

当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额( )的操作风险事件发生时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。

A.1‰

B.2‰

C.5‰

D.1%


答案：A

第8题：

下列哪些不属于商业银行需要向监管机构报告的重大操作风险事件()。

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以下的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以下的案件

B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以内的事故、自然灾害

D.一般职工违规

E.其他涉及损失金额不超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件


参考答案：ACDE

第9题：

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）元以上的案件。

  • A、10万
  • B、20万
  • C、30万
  • D、50万

正确答案:C

第10题：

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告哪些重大操作风险事件？


正确答案: 依据《商业银行操作风险管理指引》第二十四条，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：
（一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；
（二）造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件；
（三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
（四）高管人员严重违规；
（五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
（六）其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件；
（七）银监会规定其他需要报告的重大事件。

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