基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

题目
判断题
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
A

B

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第1题:

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益


正确答案:C
根据《期货公司管理办法》第四十九条规定,期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。 

第2题:

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。

A.基金销售人员应公平对待投资者
B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先
D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

答案:D
解析:
销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误

第3题:

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。 ( )


正确答案:×

期货公司应当避免与客户的利益冲突。当无法避免时,应当确保客户利益优先。

第4题:

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时.应当确保自身利益得到公平的对待。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况。并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为B。

第5题:

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。

A.以自身利益为首要出发点
B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

答案:B,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第6题:

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。

A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先

B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问

C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告

D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


答案:A
解析:应当确保投资者利益优先

第7题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。

A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先。
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

答案:A,D
解析:
第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第8题:

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。

A、确保投资者的利益优先

B、确保个人的利益优先

C、确保所在机构的利益优先

D、回避


正确答案:A
解析:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

第9题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的是( )。

A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先
B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

答案:C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生;中突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突:当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

第10题:

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。


正确答案:正确

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