根据证券及公司法律制度的规定,下列关于股票转让限制性规定的表述,不符合规定的是()

题目
单选题
根据证券及公司法律制度的规定,下列关于股票转让限制性规定的表述,不符合规定的是()
A

发起人持有的本公司股份,于公司成立后第2年卖出

B

证券交易所的从业人员,收受他人赠送的股票

C

持有上市公司股份5%的股东,将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出

D

为股票发行出具审计报告的证券服务机构,在该股票承销期满后第11个月买入该种股票

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第1题:

依法发行股票,公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。

A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

答案:A,B,C,D
解析:
A项为所有发行股票的限制要求;上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名;选项B正确;上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让,C项正确;发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

第3题:

根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)。


正确答案:
(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)

第4题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于要约收购的表述中,正确的有( )。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
C.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让
D.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

答案:A,B,D
解析:
选项 C :收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的 18 个月内不得转让。

第5题:

根据证券法律制度的规定,下列构成股票重大事件的是( )。

A.公司股权结构发生重大变化
B.公司董事长无法履行职责
C.持有1%股东转让股份
D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

答案:B
解析:
选项A属于债券的重大事件;持有5%以上股东持股情况发生较大变化才是重大事件,因此C错误;公司放弃债权超过上年末净资产的10%是债券的重大事件,因此D错误。

第6题:

根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是错误的?【】

A.发行人所持股票,在公司成立之日起3年内不得转让

B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票

C.任何持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出

D.公司绝对控股的股东,其股票于购入之日起1年内不得转让


正确答案:ABCD

第7题:

(2019年)根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是( )。

A.股东将无记名股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.公司在任何情况下都不得收购本公司股票
C.上市公司董事会秘书不得买卖本公司股票
D.公司可以接受本公司股票作为质押权的标的

答案:A
解析:
( 1 )选项 B :法定情形下(例如,公司减少注册资本),可以依法回购公司股份(参考本章考点 31 );( 2 )选项 C :上市公司董事会秘书属于高级管理人员,其买卖本公司股票行为受到一定的限制(例如, 1 年、 6 个月、 25% ),但并未完全禁止其买卖本公司股票;( 3 )选项 D :公司不得接受本公司股票作为质押权的标的。

第8题:

关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有(某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价)。


正确答案:
(某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价)

第9题:

根据证券法律制度的规定,下列关于要约收购的表述中,不正确的是( )。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
C.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
D.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

答案:C
解析:
选项C:收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让。

第10题:

据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于 证券交易限制情形的表述哪些是正确的?
A.发行人所持股票,在公司成立之日起3年内 不得转让,
B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本 公司股票
C.持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票 在买人后6个月内不得卖出
D.公司绝对控股的股东,其股票于购人之日起1 年内不得转让


答案:C,D
解析:

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