操作风险
违规风险
法律与合规风险
经营风险
第1题：
第2题：
第3题：
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
第4题：
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。
A、保险公司各部门和分支机构
B、保险公司合规管理部门和合规岗位
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司稽核部门
第9题：
分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）
第10题：
分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，