根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责,表述正确的有()

题目
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责,表述正确的有()
A

上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见

B

上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见

C

上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见

D

上市公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

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第1题:

上市公司信息披露事务管理制度有( )。 A.董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责 B.未公开信息的保密措施,内幕信息知情人的范围和保密责任 C.与投资者、证券交易所、中国证监会等的信息沟通与制度 D.对外发布信息的申请、审核、发布流程


正确答案:ABD
上市公司信息披露事务管理制度应当包括:①明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准;②未公开信息的传递、审核、披露流程;③信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;④董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责;⑤董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;⑥未公开信息的保密措施,内幕信息知情人的范围和保密责任;⑦财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;⑧对外发布信息的申请、审核、发布流程;⑨与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度;⑩信息披露相关文件、资料的档案管理;⑩涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;⑩未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施。

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


正确答案:ABCD

第3题:

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见

C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D.上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见


正确答案:D
解析:本题考核持续信息披露。根据规定,公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见。

第4题:

根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中,正确的有( )。

A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

答案:A,B,C,D
解析:
本题考核股份转让的限制。

第5题:

下列关于上市公司信息披露的说法,错误的是( )?

A:上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B:上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C:上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D:上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案:D
解析:
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第6题:

董事、监事、高级管理人员非经董事长书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。( )


正确答案:×
董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。

第7题:

上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息坡露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见


正确答案:D

第8题:

上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。(1分)

A.明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准;未公开信息的传递、审核、披露流程;

信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;董事和董事会、监事和监事

会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;未公开信息的保密措施。内幕

信息知情人的范围和保密责任;财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C.信息披露相关文件、资料的档案管理;涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施

D.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案


正确答案:ABC
84. ABC【解析】D项属于信息披露事务管理制度的程序,而不是其包括的内容。

第9题:

根据企业国有资产管理法律制度的规定,下列关于国家出资企业董事、高级管理人员和监事兼职限制的表述中,不正确的是( )。
 

A.未经任免机构同意,董事、高管不得在其他企业兼职
B.未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理
C.董事可以兼任监事
D.高级管理人员不得兼任监事

答案:C
解析:
董事、高级管理人员不得兼任监事。

第10题:

上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。

Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时

Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内

Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等):①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时;②新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内;⑤证券交易所要求的其他时间。

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