对于长期股权投资,不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,不得从事股票、期货、基金、企业债券等投资

题目
判断题
对于长期股权投资,不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,不得从事股票、期货、基金、企业债券等投资
A

B

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第1题:

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务


正确答案:D
解析:私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

第2题:

事业单位不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,但可以从事股票、期货、基金、企业债券等投资,国家另有规定的除外。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第3题:

对于长期股权投资,不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,不得从事股票、期货、基金、企业债券等投资。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

新《事业单位财务规则》规定:事业单位应当严格控制对外投资。在保证单位正常运转和事业发展的前提下,按照国家有关规定可以对外投资的,应当履行相关审批程序。事业单位不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,不得从事股票、期货、基金、企业债券等投资,国家另有规定的除外。

A

B



第5题:

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( )
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅴ.玩忽职守,不按照规定履彳亍职责?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:C
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( 1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;( 2) 不公平地对待其管理的不同基金财产; (3) 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送; 或者以利益输送为月的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; (4)侵占、挪用基金财产; (5) 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (6) 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; (7) 玩忽职守,不按照规定履行职责;( 8) 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; (9) 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;( 10) 进行商业贿赂; (11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;( 12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;( 13) 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;( 14 )通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;( 15) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为

第6题:

下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金只能投资于股权投资基金,不得直接对公司股权进行投资

B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资

C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资

D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者


正确答案:A
解析:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。母基金发展初期,主要从事一级投资,一级投资是母基金的本源业务。二级投资,是指母基金在股权投资基金募集设立完成后,对存续基金或其投资组合公司进行投资。直接投资,是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。

第7题:

以固定资产对外进行股权投资,按固定资产的评估价等,应(),贷记“投资基金”科目。

A.借记“投资基金”科目

B.借记“结余”科目

C.借记“投资”科目

D.贷记“投资”科目


正确答案:C
解析:以固定资产对外进行股权投资,按固定资产的评估价等,借记“投资”科目,贷记“固定基金”科目。

第8题:

投资股票等权益类产品及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或等于30%)的比例规定为(相对于投资组合企业年金基金财产净值)()。

A、不得低于5%

B、不得高于10%

C、不得高于30%

D、无限制


参考答案:C

第9题:

(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

第10题:

新《事业单位财务规则》规定:事业单位应当严格控制对外投资。在保证单位正常运转和事业发展的前提下,按照国家有关规定可以对外投资的,应当履行相关审批程序。事业单位不得使用财政拨款及其结余进行对外投资,不得从事股票、期货、基金、企业债券等投资,国家另有规定的除外。


正确答案:正确

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