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下列方法中，能够对风险管理的有效性进行检验的有（）

题目
多选题
下列方法中，能够对风险管理的有效性进行检验的有（）
A

压力测试

B

顺向测试

C

穿行测试

D

风险控制自我评估

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第1题：

下列关于风险预警的说法中，正确的有()

A:风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后
B:后评价要对风险预警的结果进行科学的评价
C:目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警）
D:只关注是否有风险本身，而不针对预警系统和风险管理进行修正或调整
E:运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性

答案：A,B,C,E
解析：
风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后；后评价要对风险预警的结果进行科学的评价；目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警）；运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性。后评价也应关注对结果的修正。

第2题：

下列选项中，属于风险管理策略的组成部分的有（　　）。

A.风险偏好和风险承受度
B.全面风险管理的有效性标准
C.全面风险管理的资源配置
D.风险管理的工具选择

答案：A,B,C,D
解析：
风险管理策略的组成部分包括：（1）风险偏好和风险承受度；（2）全面风险管理的有效性标准；（3）风险管理的工具选择；（4）全面风险管理的资源配置。所以选项A、B、C、D均正确。

第3题：

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,应当检查哪些主要内容?()

A.董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B.市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C.市场风险识别、计量、监测和控制的有效性

D.市场风险管理信息系统的有效性

E.市场风险限额管理的有效性

F.市场风险内部控制的有效性


参考答案：ABCDEF

第4题：

下列关于多层次金融市场的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.能够对不同风险特征的筹资者进行分层管理 Ⅱ.满足不同性质的投资者与融资者的金融需求 Ⅲ.最大限度地提高市场效率与风险控制能力 Ⅳ.能够对不同风险偏好的投资者进行分层管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

第5题：

下列选项中，属于风险管理策略组成部分的有（　　）。

A.风险偏好和风险承受度
B.全面风险管理的有效性标准
C.风险管理的工具选择
D.全面风险管理的资源配置

答案：A,B,C,D
解析：
风险管理策略的组成部分包括：
（1）风险偏好和风险承受度。明确公司要承担什么风险，承担多少。
（2）全面风险管理的有效性标准。明确怎样衡量我们的风险管理工作成效。
（3）风险管理的工具选择。明确怎样管理重大风险。
（4）全面风险管理的资源配置。明确如何安排人力、财力、物资、外部资源等风险管理资源。

第6题：

对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。
Ⅰ．压力测试Ⅱ．返回测试
Ⅲ．穿行测试Ⅳ．风险控制自我评估

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
公司应确定重点风险，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

第7题：

某公司风险管理部门与高层管理人员正在商议如何确定风险管理有效性标准，下列说法正确的是（ ）

A.风险管理有效性标准应当用于衡量全面风险管理体系的运行效果
B.风险管理有效性标准应当在企业的风险评估中应用，并根据风险的变化随时调整
C.风险管理的有效性标准要针对企业的全部风险，能够反映企业全部风险管理的现状
D.量化的企业风险管理的有效性标准与企业风险承受度有相同的度量基础

答案：A,B,D
解析：
风险管理的有效性标准要针对企业的重大风险，能够反映企业重大风险管理的现状。

第8题：

商业银行对市场风险管理体系的内部审计应当至少包括哪些内容?()

A.市场风险头寸和风险水平

B.市场风险管理体系文档的完备性

C.市场风险计量方法的恰当性和计量结果的准确性

D.市场风险限额管理的有效性

E.事后检验和压力测试系统的有效性

F.市场风险资本的计算和内部配臵情况


参考答案：ABCDEF

第9题：

（2014年）下列风险管理技术与方法中，能够对风险进行定量分析的是（ ）。

A.专家意见法
B.事件树分析法
C.流程图分析法
D.风险评估系图法

答案：B
解析：
选项A、C、D 是定性分析；选项B，事件树分析法是定性和定量分析，所以选项B 正确。

第10题：

如何对信息安全风险评估的过程进行质量监控和管理？（）

  • A、对风险评估发现的漏洞进行确认
  • B、针对风险评估的过程文档和结果报告进行监控和审查
  • C、对风险评估的信息系统进行安全调查
  • D、对风险控制测措施有有效性进行测试

正确答案:B

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