在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。

题目
判断题
在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。
A

B

参考答案和解析
正确答案:
解析: 暂无解析
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第1题:

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案:A

第2题:

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案:C
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第3题:

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险


答案:C
考点:基金销售机构人员行为规范
解析:根据基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料,而不是根据客户的不同个性化定制。

第4题:

(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,不正确的是( )。

A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
B.基金销售人员推介基金时,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

答案:B
解析:
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。

第5题:

关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。

A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

答案:B
解析:
B项,证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

第6题:

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )

A.从事基金理财业务咨询的人员
B.基金研究分析人员
C.总部从事基金宣传推介的人员
D.负责基金销售业务的管理人员

答案:D
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第7题:

基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。

A.自我介绍
B.出示身份证明
C.出示基金从业资格证明
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员基本行为规范:
基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌。
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:①有效识别投资者身份;②向投资者提供“投资人权益须知”;③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问。
基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即向所在机构报告。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

第8题:

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌


答案:B
解析:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
考点:基金销售机构人员行为规范

第9题:

(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌

答案:B
解析:
B[解析]基金销售人员基本行为规范:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

第10题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

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