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在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。

题目
多选题
在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。
A

总经理和首席风险

B

董事长和总经理

C

董事长和首席风险

D

总经理和首席执行官

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相似问题和答案

第1题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第2题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第3题：

期货公司首席风险官不得（ ）。

A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；向与履职无关的第三方泄露期货公
司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第4题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

答案：A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第5题：

在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员可兼任期货公司独立董事。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条，在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员不得担任期货公司独立董事。故本题答案为B。

第6题：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得( )。

A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益：(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第7题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A. 不得以他人名义参与期货交易
B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第8题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣
金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第9题：

期货从业人员任何情况下，都不得兼任会导致与现任职务产生实际利益冲突的其他组织的职务。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题答案为B。

第10题：

期货公司首席风险官不得（ ）。

A. 授权他人代为履行职责
B. 利用职务之便牟取私利
C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：向与履职无关的第三方泄露期货公
司秘密或者客户信息。损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

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