内审
内控
监察
合规
第1题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.监察室
B.合规部
C.安保部
D.审计部
第2题：
健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。
第3题：
A.“一案四问责”原则
B.法人负责与分级落实相结合
C.“内控优先”原则
D.全面风险管理与合规管理相结合
第4题：
专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。
第5题：
各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。
第6题：
内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。
第7题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
第8题：
根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由( )发起制定业务制度和办法。
A.具体业务部门
B.合规管理部门
C.内审稽核部门
D.其他部门
第9题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
第10题：
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。