替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
第1题：
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第2题：
第3题：
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A．证券经纪人
B．证券公司
C．相对人
D．证券公司和经纪人共同承担
第4题：
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
第5题：
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
第6题：
第7题：
第8题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第9题：
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
第10题：
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）