违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

题目
多选题
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）
A

银监会办公厅

B

法律部门

C

各机构监管部门

D

银监局

E

案件稽查部门

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


参考答案：ACD

第2题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案：ABCD

第3题：

银行业金融机构案件防控工作联席会议采取定期的方式召开。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？


正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
（一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
（二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
（三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
（一）制度体系建设情况；
（二）合规风险管理情况；
（三）信息体系建设情况；
（四）纠错机制建设情况。

第5题：

银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取()的方式召开。

A.定期

B.不定期

C.组织者提议

D.被查单位提议


正确答案：B

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案：ABCD

第7题：

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案：D

第8题：

银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位之间案件防控信息实行相互保密。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第9题：

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


正确答案：ABC

第10题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

  • A、内控执行力建设
  • B、案件责任追究与整改
  • C、内审稽核工作力度
  • D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题
相关内容