下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

题目
单选题
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A

控制环境

B

控制活动

C

内部监控

D

以上都正确

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第1题:

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A、内部监控

B、信息沟通

C、结果反馈

D、控制环境


答案:C
解析:本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第2题:

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境

答案:D
解析:
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第3题:

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果


正确答案:D
解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第4题:

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

A.内部监控
B.成本效益
C.控制环境
D.风险评估

答案:B
解析:
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第5题:

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )

A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律

答案:C
解析:
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

第6题:

(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

答案:B
解析:
B项,基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

第7题:

(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督:三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

第8题:

关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。

A.内部监督

B.控制环境

C.管理层授权

D.信息沟通


答案:C
解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第9题:

基金管理人内部控制的基本要素包括( )。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.结果反馈
Ⅳ.控制活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材(下册)P179。

第10题:

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A.内部监控
B.信息沟通
C.结果反馈
D.控制环境

答案:C
解析:
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材(下册)P179。0

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