在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。

题目
单选题
在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。
A

以本人的年收入证明文件为准

B

以近1个月的金融类资产证明文件为准

C

应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

D

可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

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第1题:

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。

A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件
B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产
D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定,投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

第2题:

在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )。

A: 税务机关出具的收入纳税证明
B: 银行出具的工资流水单
C: 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D: 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定,投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

第3题:

自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料不包括( )。

A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

答案:B
解析:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第九条,自然人投资者申请划分为专业投资者,需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。

第4题:

期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为()分。

  • A、50
  • B、30
  • C、40
  • D、60

正确答案:A

第5题:

下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。

  • A、投资者提供的证明文件及相关材料的原件
  • B、投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
  • C、投资者的测试试卷
  • D、投资者的综合评估表

正确答案:A,B,C,D

第6题:

在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为(  )。

A.税务机关出具的收入纳税证明
B.银行出具的工资流水单
C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定,投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定,投资者提供的其他收入汪明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件。

第7题:

在财务状况评估中,投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。

A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

答案:D
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条的规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。

第8题:

在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A.税务机关出具的收入纳税证明
B.银行出具的工资流水单
C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定,投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

第9题:

投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()


正确答案:错误

第10题:

下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是()。

  • A、一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
  • B、一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
  • C、一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件
  • D、一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件,同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

正确答案:A,C

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