基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。

题目
单选题
基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。
A

合法合规

B

授权经营

C

分级管理

D

联网运作

E

风险控制

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第1题:

根据现行监督规定,商业银行总行经银行业监督管理机构批准设立,业务范围经银行业监督管理机构批准后( )。

A.某分支机构的设立需经银行监管机构批准,而分支机构业务的开办只需经其总行批准即可
B.其分支机构的设立和分支机构业务的开办均只需经其总行批准即可
C.其分支机构的设立和分支机构业务的开办均需银行业监管机构批准
D.其分支机构只需经其总行批准即可设立,而分支机构业务的开办需经银行业监管机构批准

答案:A
解析:
根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定,商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准。商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。

第2题:

基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

  • A、合法合规
  • B、授权经营
  • C、分级管理
  • D、联网运作
  • E、风险控制

正确答案:C

第3题:

对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。

A:撤销该机构
B:追究刑事责任
C:给予行政处分
D:责令改正,并处以警告、罚款

答案:D
解析:
《证券投资基金销售管理办法》第55条规定,未取得基金代销业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款。

第4题:

基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。

  • A、合法合规
  • B、授权经营
  • C、分级管理
  • D、联网运作
  • E、风险控制

正确答案:E

第5题:

基金代销业务的()原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。

  • A、合法合规
  • B、授权经营
  • C、分级管理
  • D、联网运作
  • E、风险控制

正确答案:D

第6题:

网点开办个人柜面跨行汇款业务前,需逐级上报,经一级分行审批同意后,方可开办柜面跨行汇款业务功能。()

A

B



第7题:

营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员。

  • A、一
  • B、二
  • C、三
  • D、没有限制

正确答案:A

第8题:

银行监管规定,商业银行总行经银监会批准设立,业务范围经银监会批准后()。

A:其分支机构的设立和分支机构业务的开办均需经银行业监管机构批准
B:其分支机构的设立和分支机构业务的开办均只需经其总行批准即可
C:其分支机构的设立需经银行业监管机构批准.而分支机构业务的开办只需经其总行授权
D:其分支机构只需经其总行批准即可设立.而分支机构业务的开办需经银行业监管机构批准.

答案:C
解析:
《商业银行法》第11条规定,设立商业银行,应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务,任何单位不得在名称中使用“银行”字样。第19条规定.商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准。在中华人民共和国境内的分支机构,不按行政区划设立。商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的百分之六十。第22条规定.商业银行对其分支机构实行全行统一核算,统一调度资金,分级管理的财务制度。商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务.其民事责任由总行承担。

第9题:

基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。

  • A、合法合规
  • B、授权经营
  • C、分级管理
  • D、联网运作
  • E、风险控制

正确答案:B

第10题:

基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

  • A、合法合规
  • B、授权经营
  • C、分级管理
  • D、联网运作
  • E、风险控制

正确答案:A

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