申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品提供服务的托管人,应符合以下条件()。

题目
多选题
申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品提供服务的托管人,应符合以下条件()。
A

具有金融监管机构批准的托管业务资格

B

托管业务制度健全,具有完备的托管业务管理办法、业务操作规程、风险管理制度、员工行为规范、会计核算办法等

C

具备开展托管业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等

D

最近三年无违法和重大违规行为,且相关人员(包括离职人员在本机构工作期间)不存在债券业务涉案情形

E

不具有金融监管机构批准的托管业务资格

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第1题:

合格投资者应当以自身名义申清开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P68。

第2题:

同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。()


答案:对
解析:
同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。本题说法正确。

第3题:

金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后,即可在银行间债券市场进行交易( )


正确答案:√

第4题:

下列哪些产品可以自己名义进入银行间债券市场?()

  • A、保险产品
  • B、信托账户
  • C、银行理财产品
  • D、证券资产管理业务

正确答案:A,B,D

第5题:

银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人( )。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.在证券交易所开立债券托管账户
C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

答案:A
解析:
银行间债券市场发行国债的分销时,分销认购人的条件。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。选A。在交易所市场发行国债的分销时,承销商需要在分得包销的国债后,向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户。

第6题:

下列基金资产账户中,以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有()。

A:银行存款账户
B:结算备付金账户
C:交易所证券账户
D:银行间市场债券托管账户

答案:B,C
解析:
A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的;B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的;C项证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的;D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

第7题:

在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有()。

A:定期向中国人民银行报告债券结算情况
B:及时为参与者提供债券托管服务
C:为账户所有人保密
D:及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务

答案:A,B,C,D
解析:
中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况,及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务;应建立严格的内部稽核制度,对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责,并为账户所有人保密。

第8题:

对于银行间债券市场发行国债的分销,分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。( )


正确答案:√

第9题:

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者开立银行间债券市场交易专用存款账户应当提供哪些材?


正确答案:中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件、中国证券监督管理委员会关于试点机构境内证券投资的书面批复、证券投资业务许可证以及国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管及结算代理银行的托管资格和结算代理资格许可书面文件、试点机构与托管及结算代理银行的托管协议。

第10题:

以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场?()

  • A、基金
  • B、基金特定资产管理组合
  • C、信托专用债券账户
  • D、理财产品

正确答案:A,B,C

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