密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化,构造股票投资组合,分散非系统性风险
关注投资组合的风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理
第1题:
证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
第2题:
市场风险管理的主要措施不包括()。
A.密切关注宏观经济指标和趋势
B.关注投资组合风险调整后收益
C.加强对重大投资的监测
D.加强对场内交易的监控
第3题:
资产管理业务的风险不包括( )。
A.管理风险
B.经营风险
C.操作风险
D.市场风险
第4题:
第5题:
第6题:
A、政策法规风险和管理风险
B、政策法规风险、技术风险、管理风险
C、市场风险、技术风险、管理风险
D、政策法规风险、市场风险、技术风险、管理风险
答案:D
解析:新创企业面临的主要风险包括:财务风险、经营风险、政策风险、市场风险,技术风险等。
最重要的是政策风险。如果行业的争议很大,则政策性风险很大,特别是在中国经营企业更是如此。在国外有几家大的研究机构在评价中国的投资风险时,把这一条放在首位的。
还有企业经营风险。主要是企业对于投资项目的控制问题,和企业的管理能力。在作风投时,往往对经营团队的经历看得很重要,就是看重经营团队有无经营能力。
另外,还将面对财务风险。如果企业负债过高,在资金上是否存在流动资金不足的问题,是否存在不能及时清偿到期债务的问题。
新创企业还将面对行业市场风险。不同的行业有不同的运行周期。
第7题:
证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
第8题:
市场风险管理的主要措施不包括( )。
A.密切关注宏观经济指标和趋势
B.关注投资组合的风险调整后收益
C.加强对重大投资的监测
D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为
第9题:
第10题: