《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
《证券投资基金销售适用性指导意见》
《证券投资基金运作管理办法》
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第1题:
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ. 信息管理平台建设
Ⅱ. 账户管理制度
Ⅲ. 投资管理能力
Ⅳ. 销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
第3题:
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
第9题:
第10题: