简述高级经营管理人员的特殊性。

题目
问答题
简述高级经营管理人员的特殊性。
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相似问题和答案

第1题:

督察长应当向中国证监会报告的情形有( )。 A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理 B.高级管理人员出境旅游7日 C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等


正确答案:ACD
督察长应当向中国证监会报告的情形有:①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理:②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务;③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归,投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上;④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居;⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等;⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。

第2题:

证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职,但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员 ( )


正确答案:×

第3题:

高级经营管理人员的特点是()

A、与组织绩效紧密相关

B、与组织风险状况紧密相关

C、更注重长效激励

D、福利和津贴计划具有特殊性

E、薪酬差距明显小于其他管理层级


正确答案:ABCD

第4题:

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
C.审议并决定风险管理. 内部控制制度
D.期货公司的日常经营管理

答案:B
解析:
《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第5题:

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有( )。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第6题:

商业银行是特殊的企业,表现在()

A.经营对象的特殊性

B.经营关系的特殊性

C.经营主体的特殊性

D.经营风险的特殊性

E.金融性质的特殊性


参考答案:ABD

第7题:

私募基金管理人应具备至少()。

A.1名高级管理人员
B.3名高级管理人员
C.4名高级管理人员
D.2名高级管理人员

答案:D
解析:
管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

第8题:

《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,保险机构应对拟任高级管理人员最近()年内的合规经营情况进行深入调查,核查是否存在违法违规经营问题。

A、2

B、3

C、4

D、5


答案:C

第9题:

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。

A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

第10题:

简述公司董事监事及高级管理人员的法律责任。


正确答案: 董事、监事、高级管理人员的责任是指他们违反法律、行政法规和公司章程给公司或者股东造成损害应当承担的不利后果。
(1)董事、监事、高级管理人员责任的承担方式。承担方式有民事责任、行政责任或刑事责任,但公司法主要规定了民事责任方式:赔偿损失、返还财产、公司行事归入权。在情节严重时,可能承担刑事责任。
(2)董事责任的免除。我国公司法第113条规定,董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。