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全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

题目
单选题
全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。
A

主办券商

B

主承销商

C

做市商

D

证券经纪商

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第1题：

下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()

A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资

B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核

C．挂牌公司股东人数可以超过200人

D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度


参考答案：C

第2题：

下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。

A：全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B：全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C：全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D：全国股份转让系统实行保荐制度

答案：B
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，A项，第2条规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所；B项，第4条规定，全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理；D项，第20条规定，全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第1．7条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第3题：

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）


正确答案：√

第4题：

按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

答案：B
解析：
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

第5题：

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是(??)。

A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

答案：B
解析：
1．挂牌准入方面
《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

第6题：

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。

第7题：

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。
Ⅰ.依法设立且存续满两年
Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力
Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营
Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:
（1）依法设立且存续满两年
（2）业务明确，具有持续经营能力
（3）公司治理机制健全，合法规范经营
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
（5）主办券商推荐并持续督导
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件

第8题：

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：D
解析：全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:
(1)依法设立且存续满两年
(2)业务明确，具有持续经营能力
(3)公司治理机制健全，合法规范经营
(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
(5)主办券商推荐并持续督导
(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件

第9题：

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案：C
解析：
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

第10题：

(2019年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

答案：B
解析：
1．挂牌准入方面 《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

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