在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行合规检查问题复议书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。

题目
单选题
在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行合规检查问题复议书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。
A

5

B

10

C

20

D

30

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第1题:

在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。

A.5

B.10

C.20

D.30


本题答案:A

第2题:

网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。

  • A、所属二级分行行长
  • B、所属一级支行行长
  • C、网点负责人
  • D、所属二级分行相关部门负责人

正确答案:C

第3题:

在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》


本题答案:B

第4题:

下列属于合规审核岗职责的是()

  • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展,把握其对经营管理活动的影响。
  • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核,出具合规审查意见书。
  • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训,就合规问题提供咨询。
  • D、按月汇总辖内合规管理风险问题,建立跟踪整改台账,为合规检查岗提供检查线索。

正确答案:A,B,C

第5题:

根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次。

  • A、每年
  • B、每半年
  • C、每季度
  • D、每月

正确答案:B

第6题:

在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告

答案:A,B,D,E
解析:
合规检查岗:
(1)统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。
(2)对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
(3)以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
(4)参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
(5)对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制

第7题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

  • A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
  • B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施
  • C、组织全国网点合规检查人员培训
  • D、制定网点合规检查管理制度实施细则

正确答案:D

第8题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪

B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施

C.组织全国网点合规检查人员培训

D.制定网点合规检查管理制度实施细则


本题答案:D

第9题:

网点合规检查部门开展综合检查,应每半年撰写()。

  • A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》
  • B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》
  • C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》
  • D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

正确答案:C

第10题:

合规管理总部负责营销人员营销活动的()。

  • A、合规检查
  • B、合规检查和合规监督
  • C、合规学习

正确答案:B

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