期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

题目
多选题
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A

小心谨慎

B

勤勉尽责

C

独立客观

D

诚实守信

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第1题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。

A.诚实守信,恪尽职守、

B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

C.保守投资者的商业秘密及个人隐私

D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则


正确答案:ABCD

第2题:

期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条规定,从业人员在执业的过程中,应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第3题:

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护( )的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所


正确答案:B

 《期货从业人员执业行为准则》第七条规定,期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第4题:

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。

A.保证投资者满意
B.最大限度维护投资者利益
C.维护投资者的合法权益
D.为投资者创造最大权益

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条,从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。故本题答案为C。

第5题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。

A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先。
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

答案:A,D
解析:
第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第6题:

期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.在符合一定条件时可以从事期货交易


正确答案:ABC
期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。

第7题:

期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。

A、维护投资者的全部权益
B、维护投资者的适当权益
C、维护投资者的合法权益
D、维护公司的全部利益

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第8题:

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。 A.小心谨慎 B.勤勉尽责 C.独立客观 D.诚实守信


正确答案:ABC
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定,期货从业  人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投  资者提供服务,维护投资者的合法权益。 

第9题:

期货从业人员在执业过程中应当( )。

A、如实向投资者告知期货投资的风险
B、确保股东利益最大化
C、以个人名义接受投资者委托
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

答案:A,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第10题:

期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。( )


答案:对
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。故本题答案为A。

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