为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。

题目
单选题
为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A

《期货公司管理办法》

B

《期货交易管理办法》

C

《期货交易所管理办法》

D

《期货交易管理条例》

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第1题:

为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。( )


正确答案:×

第2题:

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


答案:对
解析:
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第3题:

制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。

A.加强期货从业人员的资格管理

B.规范期货从业人员的执业行为

C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展


正确答案:AB

《期货从业人员管理办法》第一条规定。为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

第4题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

A.期货从业人员执业规则
B.对期货从业人员的监督管理
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员的从业资格的取得和注销

答案:A,B,D
解析:
期货公司高级管理人员任职资格条件是由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》调整的。

第5题:

根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括( )。

A、执业行为准则
B、纪律惩戒
C、从业资格考试
D、后续职业培训

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具依办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

第6题:

( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员行为规范》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案:C

第7题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括( )。

A、期货公司高级管理人员任职资格条件
B、期货从业人员执业规则
C、对期货从业人员的监督管理
D、期货从业人员资格的申请

答案:A
解析:
期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

第8题:

《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 ( )


正确答案:×

《期货从业人员管理办法》是中国证监会根据《期货交易管理条例》制定的。

第9题:

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第10题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货从业人员执业行为
B.期货从业人员的任用
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员资格的罚则

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

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