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关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。

题目
多选题
关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。
A

当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险

B

投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为

C

风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为

D

风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点

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第1题：

()是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点。

A.风险预警报告

B.风险管理工具

C.风险预警结构

D.风险管理结构


参考答案：A

第2题：

风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第3题：

关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()

A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系

B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度

C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制

D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警


参考答案：C

第4题：

关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

第5题：

（2014年）下列关于风险管理信息系统功能的表述中，正确的有（ ）。

A.能够对各种风险进行计量和定量分析
B.实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态
C.对超过风险预警上限的重大风险实施信息预警
D.实现风险相关信息与企业外部利益相关者的共享

答案：A,B,C
解析：
风险管理信息系统应能够进行对各种风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警；能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求。风险管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务单位之间的集成与共享，既能满足单项业务风险管理的要求，也能满足企业整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求。选项ABC 正确。

第6题：

投资机构风险预警机制与风险管理结构的关系是:()

A.风险预警是投资机构风险防范和管理的感知侧面

B.风险管理则是投资机构风险预警的具体实施侧面

C.风险管理结构都是投资机构必须具备的风险防范基本手段,风险预警机制则可有可无

D.投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险的可能和状态进行测评,然后及时反映到管理层并发出相应的控制风险指令,最终将投资风险完全有效的管理起来


参考答案：ABD

第7题：

下列关于风险预警的说法中，正确的有()

A:风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后
B:后评价要对风险预警的结果进行科学的评价
C:目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警）
D:只关注是否有风险本身，而不针对预警系统和风险管理进行修正或调整
E:运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性

答案：A,B,C,E
解析：
风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后；后评价要对风险预警的结果进行科学的评价；目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警）；运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性。后评价也应关注对结果的修正。

第8题：

以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。

A.汇率风险

B.国别风险

C.税务风险

D.管理风险


正确答案：D

第9题：

我*行微型企业贷款风险预警主要包括（）机构风险预警和借款人风险预警。

  • A、流程风险预警
  • B、产品风险预警
  • C、行业风险预警
  • D、支付管理预警

正确答案:C

第10题：

（）是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点。

  • A、风险预警报告
  • B、风险管理工具
  • C、风险预警结构
  • D、风险管理结构

正确答案:A

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