判断题中国公司在发行ADR时，一般存托银行位于美国，保管银行位于中国。A 对B 错

题目

判断题

中国公司在发行ADR时，一般存托银行位于美国，保管银行位于中国。

对

错

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第1题：

下列关于中央存托公司的论述，正确的是（）。

A．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算

B．美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构

C．其他机构和个人可以直接地参加证券中央保管和清算机构

D．中央存托公司根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

正确答案：ABC
托管银行(而不是中央存托公司)根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国，所以D选项错误。

第2题：

存券银行的职能包括（）。 A．发行ADR B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算 D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

正确答案：ABD
【考点】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。

第3题：

下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤？( )

A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

正确答案：C
32.C【解析】C项，只有当ADR被取消时，才能指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。

第4题：

在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行 B.存券公司
C.托管公司 D.中央存托公司

答案：A

解析：

在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。

第5题：

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的?( )

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

参考答案：C
解析：只有当ADR被取消时，才能指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。

第6题：

在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托（）以ADR形式购入非美国公司证券。

A．存券银行

B．托管银行

C．经纪人

D．中央存托公司

正确答案：C
在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托经纪人以ADR形式购入非美国公司证券。

第7题：

参与ADR发行与交易的中介机构包括（）。 A．存券银行 B．托管银行 C．中央存托公司 D．基础证券发行公司

正确答案：ABC

第8题：

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管 ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。( )

正确答案：×

第9题：

ADR业务中涉及的关键机构包括()。

A:基础证券的发行公司
B:存券银行
C:托管银行
D:中央存托公司

答案：B,C,D

解析：

美国存托凭证，简称ADR。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。

第10题：

存券银行的职能包括（　　）。

A:发行ADR
B:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C:存券银行负责ADR的保管和清算
D:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

答案：A,B,D

解析：

考查存券银行的职能。

中国公司在发行ADR时，一般存托银行位于美国，保管银行位于中国。

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