关于合规性评价,哪项说法不正确?()

题目
单选题
关于合规性评价,哪项说法不正确?()
A

项目启动时,要进行合规性评价

B

当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价

C

营地搬迁后,要进行合规性评价

D

项目收工时,要进行合规性评价

参考答案和解析
正确答案: D
解析: 暂无解析
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第1题:

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是( )

A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

答案:C
解析:
客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码:下册253可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

第2题:

关于职业健康安全与环境管理体系运行的合规性评价的要求的说法正确的是( )

A.合规性评价分为公司级、项目级、班组级评价三个层次
B.当某个施工阶段施工时间超过半年时,项目组级评价不少于一次
C.公司级评价每半年进行一次
D.合规性评价后,对发现的问题,应通过管理方案或纠正措施立即进行整改

答案:B
解析:
2020教材P214 / 2019教材P212

为了履行遵守法律法规要求的承诺,合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。
项目组级评价,由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次。
项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价,公司级评价每年进行一次,制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组,对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。
各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果,应形成必要的记录和证据,作为管理评审的输入。

第3题:

关于合规性评价,哪项说法不正确?()

A.项目启动时,要进行合规性评价

B.当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价

C.营地搬迁后,要进行合规性评价

D.项目收工时,要进行合规性评价


参考答案:C

第4题:

依据GB/T24001-2016标准,组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是()。

  • A、确定实施合规性评价的频次
  • B、评价合规性,必要时采取措施
  • C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
  • D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

正确答案:D

第5题:

关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。

A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

答案:D
解析:

第6题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。

A.项目组级合规性评价每年进行两次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2020新版教材P193页
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第7题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是(  )。

A、项目组级合规性评价每年进行两次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第8题:

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案:ABCD

第9题:

下列说法符合合规性评价要求的是()。

  • A、应在内审时进行合规性评价
  • B、应在管理评审时进行合规性评价
  • C、应定期开展合规性评价
  • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

正确答案:C

第10题:

以下关于合规性评价说法不正确的是()。

  • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化,以及组织以往绩效的变化而变化
  • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
  • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合
  • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

正确答案:C

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