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以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容，描述不正确的是（）

题目
单选题
以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容，描述不正确的是（）
A

主要审查和评估法律风险识别原则的合理性

B

主要审查和评估法律风险识别方法的适当性

C

主要审查和评估法律风险处理的有效性

D

主要审查和评估法律风险识别工具的适用性

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第1题：

内部审计人员在对企业风险识别的适当性及有效性进行审查时,重点应当()。

A.审查与评价风险管理机制

B.审查风险识别原则的合理性

C.审查风险识别方法的适当性

D.评估风险识别的充分性


正确答案：ABCD

第2题：

审核目的是确定审核应完成什么，包括（ ）。
A.确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度
B.评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力
C.评价管理体系实现特定目标的有效性
D.识別管理体系潜在的改进方面
E.识別管理体系现实的漏洞和缺点


答案：A,B,C,D
解析：
审核目的足确定审核应完成什么，它包括：①确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；②评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；③评价管理体系实现特定口标的有效件；④识别管理体系潜在的改进方面。

第3题：

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案：ABCD

第4题：

法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。


正确答案:错误

第5题：

内部控制评价应同时评价以下（）内容。

  • A、内部控制系统设计的有效性
  • B、内部控制运行的有效性
  • C、控制活动
  • D、风险评估

正确答案:A,B

第6题：

以下哪项可能损害参与风险管理过程初始建立阶段的内部审计师的独立性( )。

A.对风险管理过程进行评估和编制报告

B.评价管理层的风险过程的充分性和有效性

C.管理已识别的风险

D.应对已识别的风险实施控制


【正确答案】C【解析】内部审计师可以协助某个组织建立风险管理过程的初始阶段发挥更加能动的作用。然而如果这种协助超出了内部审计师正常的保障和咨询活动范围，其独立性可能受到损害。

第7题：

法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有（）

  • A、法律风险发生的可能性
  • B、法律风险波及范围
  • C、法律风险对整个机构经营战略目标的实现产生影响的严重程度
  • D、法律风险对机构日常经营影响的严重程度
  • E、当前的风险评估工具时候适用

正确答案:A,C

第8题：

风险管理审计的内容主要包括以下()方面。

A.审查与评价风险管理机制

B.审查和评价风险识别的适当性及有效性

C.审查和评价风险应对措施的适当性和有效性

D.审查与评价内部控制的适当性和有效性


正确答案：ABCD

第9题：

以下哪项可能损害参与风险管理过程初始建立阶段的内部审计师的独立性？（）

  • A、对风险管理过程进行评估和编制报告。
  • B、评价管理层的风险过程的充分性和有效性。
  • C、管理已识别的风险。
  • D、应对已识别的风险实施控制。

正确答案:C

第10题：

以下对法律风险管理能力评价的说法，正确的有（）

  • A、是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段
  • B、是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段
  • C、是强化内部法律风险管控的重要手段
  • D、是强化内部法律风险管控的有效工具
  • E、是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程

正确答案:C,D,E

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