单选题上市公司股东服务的股权融资服务主要指什么（）。A 为股东提供买股票的方案B 为股东提供买卖股票的方案C 为股东提供股票资产组合方案D 为股东提供股权的融资方案并协助实施

题目

单选题

上市公司股东服务的股权融资服务主要指什么（）。

为股东提供买股票的方案

为股东提供买卖股票的方案

为股东提供股票资产组合方案

为股东提供股权的融资方案并协助实施

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第1题：

( )是以信托贷款等方式为消费者提供融资服务解决方案，包括股票质押信托融资、信托贷款融资等。

A.信贷融资

B.项目融资

C.贷款融资

D.信托融资

参考答案：D

第2题：

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？

A:经股东会决议为公司股东提供担保
B:为其客户买卖证券提供融资服务
C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案：A,C,D

解析：

【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第130条第2定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范，股东会决议也不得做出例外规定，故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。根据《证券法》第144条的规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项C错误。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项D错误。【陷阱】本题的陷阱在于选项A。根据《公司法》第16条的规定，公司可以为公司股东或者实际控制人提供担保，但必须经股东会或者股东大会决议。证券公司虽然也是公司的一种，也要按照《公司法》的规定设立，但关联担保方面，《证券法》做出了不同于《公司法》的规定，因此要优先适用。

第3题：

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，财务顾问业务的具体业务范围还包括：①为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等提供咨询服务；②为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务；③中国证监会认定的其他业务形式。

第4题：

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 ()

答案：B

解析：

【详解】B。市场称这类股票为“G股”；S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。

第5题：

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？

答案：B

解析：

《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选。

第6题：

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）。

A．经股东会决议为公司股东提供担保

B．为其客户买卖证券提供融资服务

C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

正确答案：ACD

第7题：

以下说法正确的是：

A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

答案：A,D

解析：

《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

第8题：

关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。

A．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让

B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

C．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过

D．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题

正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] A项自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%；在24个月内不得超过10%。

第9题：

公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为()。

A:G股
B:N股
C:L股
D:S股

答案：A

解析：

改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”。在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“S股”“L股”。

第10题：

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“3股”。 ( )

答案：B

解析：

。市场称这类股票为“G股”；S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。

单选题上市公司股东服务的股权融资服务主要指什么（）。A 为股东提供买股票的方案B 为股东提供买卖股票的方案C 为股东提供股票资产组合方案D 为股东提供股权的融资方案并协助实施

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