主观原则和实际原则
公开原则和具体原则
一般原则和具体规范
专业原则和公开原则
第1题:
第2题:
第3题:
理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
理财规划师的职业道德规范由两部分组成,分别是()。A、职业道德准则和文化素养B、职业道德准则和执业纪律规范C、文化素养和执业纪律规范D、职业道德准则和服务规范
单选题下列哪项与正直诚信的职业道德原则相违背()。A 理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益B 理财规划师由于主观故意而导致错误C 理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律D 理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。A、不得再次参加理财规划师资格考试B、吊销执照C、警告D、暂停执业E、罚款
理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。()
理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有()。A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感情色彩E、如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。
()不是理财规划师素质方面的要求。A、理财师有义务为客户保密B、客户有隐私权C、理财规划师的职业道德准则因人而异D、当客户的财务目标无法实现的时候,理财师须如实告知客户相关产品的所有内容及可能产生的利益冲突
多选题下列关于理财规划师说法正确的有()。A理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背B勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程C作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性E在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
多选题下列说法正确的有()。A理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背B勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程C作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性E在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
单选题非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A 取消其理财规划师资格B 终身不得执业C 不得再次参加理财规划师职业资格考试D 罚款
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试 B.吊销执照 C.警告 D.暂停执业理财规划师将受到行 E.罚款