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基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。

题目
单选题
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。
A

风险控制委员会；董事长

B

内部控制委员会；督察长

C

内部控制委员会；董事长

D

风险控制委员会；督察长

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第1题：

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会


正确答案：A
解析：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

第2题：

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。

A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事

答案：A
解析：
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

第3题：

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案：B
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

第4题：

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

  • A、督察长
  • B、总经理
  • C、基金经理
  • D、独立董事

正确答案:A

第5题：

董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

答案：A,C,D,E
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第6题：

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事


正确答案：A
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

第7题：

( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。


A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案：D
解析：

第8题：

合规与风险控制部的职责不包括()

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估


答案：D

解析：D项为各业务部门的职责。

 

第9题：

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。

  • A、风险控制委员会；董事长
  • B、内部控制委员会；督察长
  • C、内部控制委员会；董事长
  • D、风险控制委员会；督察长

正确答案:D

第10题：

以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

  • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
  • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
  • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
  • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

正确答案:A,B,C

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