证券法
投资法
投资顾问法
风险管理法
第1题:
第2题:
第3题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()A 证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格B 证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格C 个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险
单选题美国专门针对证券投资咨询的法律叫做?()A 证券法B 投资法C 投资顾问法D 风险管理法
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()
以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做()A、证券公司B、实业银行C、投资银行D、有限制牌照银行
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。A、证券投资顾问B、证券经纪人C、证券咨询师D、证券分析师
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
单选题我国《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
美国专门针对证券投资咨询的法律叫做?()A、证券法B、投资法C、投资顾问法D、风险管理法
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④