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下列属于从事证券交易受限制人员有（）

题目
多选题
下列属于从事证券交易受限制人员有（）
A

证券交易所从业人员

B

证券公司从业人员

C

证券登记结算机构人员

D

证券监督管理机构人员

E

法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

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第1题：

根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）

A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券

C．禁止法人利用他人账户从事证券交易

D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票


正确答案：A
根据《证券法》第79条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见，A项正确。根据第80条的规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正确。因此，本题答案为A。

第2题：

属于从事证券交易受限制人员的有()

A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券公司从业人员

E.证券监督管理机构工作人员


参考答案：ABCDE

第3题：

从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。


正确答案：√

第4题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A.从事证券交易
B.代理客户从事期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第5题：

基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

答案：D
解析：
操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场，选项D属于内幕交易。

第6题：

构成内幕交易须符合下列条件,即()

A.掌握内幕信息

B.从事内幕的审计

C.从事内幕的监督

D.须是在悉证券交易内幕信息的知情人员

E.从事内幕交易


参考答案：ADE

第7题：

证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。 （ ）


正确答案：√

第8题：

构成内幕交易须符合下列条件()

A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.掌握内幕信息

C.从事内幕交易

D.从事内幕的审计

E.从事内幕的监督


参考答案：A B C

第9题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。

A.通过合谋利用信息优势联合买卖
B.不以成交为目的，频繁申报并撤销申报
C.利用虚假的重大信息，诱导投资者进行证券交易
D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动

答案：A,B,C
解析：
选项D：属于利用未公开信息交易（“老鼠仓”）。

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